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鹏华丰泰定期开放债券:2021年第1季度报告
【发布时间:2022-05-19】 【作者:admin】

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年04月20日复核

  了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金基金合同于2013年09月24日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比

  戴钢本基金基2013-09-24-19年担任鹏华丰泽分级基金基金经理,2012

  注:1.任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

  报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超

  一季度债券市场先抑后扬,中债总财富指数上涨了0.68%。债券市场最为关键的影响因素在

  于央行的货币政策。一月中旬,央行出乎市场预料的收紧了货币市场资金,导致一月末银行间的回购利率创出了2013年钱荒以后的新高。市场担心央行货币政策会进一步的收紧,债券市场出现了明显调整。但此后的两个月,资金面逐步恢复正常并偏宽松,叠加债券供给偏少,配置需求较强,债券收益率逐步下行。从经济基本面来看,虽然一季度经济整体维持了复苏的强势,但与去年四季度相比仍有所走弱,这也有利于债券市场。

  在组合的资产配置上,我们维持了以三年以内的利率品种和高等级信用债为主的投资策略。考虑到资金面仍将保持宽松,因此维持了一定的杠杆水平。

  2021年一季度丰泰A基金的净值增长率为0.55%,丰泰B基金的净值增长率为0.46%,同期

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  2020年12月25日,公司受到银保监会处罚(银保监罚决字〔2020〕67号),涉及以下违规事项:

  (10)易地扶贫搬迁贷款“三查”不尽职,部分贷款资金未线)未落实同业业务交易对手名单制监管要求;

  依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则,银保监会决定对国开行处以4880万元罚款。

  对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级基金合并份额和红利再投;

  2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级基金拆分份额。

  (三)《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金2021年第1季度报告》(原文)。

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  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电线。